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ACIP精讀 | 一文帶你了解各國綠色專利優(yōu)先審查程序及其應用策略
2020-05-06
>>> 前 言
隨著全球越來越重視氣候變化等環(huán)境問題，綠色技術的研發(fā)和應用也愈加得到重視。為了推動綠色技術的創(chuàng)新和發(fā)展，加快綠色相關專利申請的授權，各國陸續(xù)推出了綠色專利優(yōu)先審查程序。
英國知識產權局是全球第一個實施綠色專利優(yōu)先審查程序的機構，早在2009年5月就啟動“綠色通道”程序，對有益于環(huán)境的專利申請予以優(yōu)先審查，截至2020年4月22日，英國知識產權局公布的“綠色通道”專利申請已有2367件。韓國、日本、美國、以色列、澳大利亞、加拿大、巴西也陸續(xù)啟動相關程序，而我國則在2012年正式啟動了面向綠色技術等領域的優(yōu)先審查程序。
綠色專利優(yōu)先審查程序使得綠色技術相關的專利申請的審查周期有效縮短，減少綠色技術進入市場的時間，加速了綠色技術的擴散和發(fā)展。本文帶大家簡要了解中國和其他主要國家的綠色專利優(yōu)先審查程序及應用策略。
>>> 中國的綠色專利優(yōu)先審查程序
國家知識產權局于2012年8月正式發(fā)布實施《發(fā)明專利申請優(yōu)先審查管理辦法》，建立了主要面向綠色技術、新一代信息技術等國家重點扶持產業(yè)技術領域的優(yōu)先審查通道。于2017年8月發(fā)布實施《專利優(yōu)先審查管理辦法》，擴展了優(yōu)先審查的范圍，而《發(fā)明專利申請優(yōu)先審查管理辦法》同時廢止。
1、優(yōu)先審查的范圍
電子遞交且符合下面要求的專利申請可以申請優(yōu)先審查：
（1）涉及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車和智能制造等國家重點發(fā)展產業(yè)；
（2）涉及各省級和設區(qū)的市級人民政府重點鼓勵的產業(yè)；
（3）涉及互聯網、大數據、云計算等領域且技術或者產品更新速度快；
（4）專利申請人或者復審請求人已經做好實施準備或者已經開始實施，或者有證據證明他人正在實施其發(fā)明創(chuàng)造；
（5）就相同主題首次在中國提出專利申請又向其他國家或地區(qū)提出申請的該中國首次申請；
（6）其他對國家利益或者公共利益具有重大意義需要優(yōu)先審查。
其中，節(jié)能環(huán)保、新能源、新能源汽車三個產業(yè)與綠色技術直接相關，新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新材料、智能制造與綠色技術間接相關，可見，專利優(yōu)先審查程序的范圍涵蓋了大部分綠色技術領域。
2、提出時間
完成專利申請費繳納后，若為發(fā)明專利申請則還需要實質審查生效。
3、審批流程
向所屬地的省級知識產權局提出優(yōu)先審查請求，省級知識產權局同意推薦后向國家知識產權局遞交材料，國家知識產權局審核同意后啟動優(yōu)先審查程序。
4、加快效果
>>> 其他主要國家的綠色專利優(yōu)先審查程序
1、英國，綠色通道
英國知識產權局在2009年5月12日啟動了綠色專利申請優(yōu)先審查的“綠色通道”，針對有益于環(huán)境的發(fā)明申請。
綠色專利申請的審查加快請求可在專利申請時提交，或專利申請之后提交。申請人提出加快請求時必須書面說明：
（1）該申請如何對環(huán)境有益；
（2）以下哪些程序需要加快：檢索、審查、合并檢索和審查、公開。
“綠色通道”下的專利申請一般9個月內就能結案，而常規(guī)專利申請的審查周期為2到3年。
2、韓國，超快審查程序
2009年10月，韓國特許廳（KIPO）推出綠色技術超快速專利審查程序。
2010年4月起，獲得《低碳綠色增長基本法》所規(guī)定的援助政策的成果也可以申請超快速專利審查。
申請綠色技術超快速審查程序的專利申請必須屬于：
獲得政府財政援助或必要綠色認證，或者是相關環(huán)境法律中認定的綠色技術分類。
申請人必須在線提出申請，提交官方指定檢索機構（例如，韓國專利信息研究所，WIPS）提供的現有技術檢索報告，以及關于為什么選擇超快速審查的書面說明。
超快速審查程序下的專利申請基本上可以1個月內結案，最快的記錄是從申請到完成審查共11天。如果超快速審查結果是被駁回，則該專利申請可進入上訴程序且得到超快速審理，4個月內結案。
3、日本，加快審查程序
日本專利局（JPO）于2009年11月開始試行將有關應對氣候變化的專利申請納入加快審查程序的范圍。
JPO在2019年發(fā)布的加快審查指南官方問答中闡明：
綠色發(fā)明不限于具有節(jié)能效果和減少二氧化碳排放的技術，還包括例如具有節(jié)省資源和減少環(huán)境負荷的效果的發(fā)明。
申請人可以在提出專利申請審查請求之后提出加快審查，必須向專利局提供“情況說明”，以說明技術內容具有以合理的方式減少消耗、減少CO2等的優(yōu)點，對現有技術的檢索結果，以及將本申請的技術內容與現有技術進行對比的情況。
加快審查獲批后，審查員將在約3個月內發(fā)出第一次審查意見通知書（簡稱一通），約5.9個月結案。而常規(guī)情況下約28個月發(fā)出一通、約2～2.5年結案。
4、美國，綠色技術試點計劃
美國聯邦專利和商標局（USPTO）在2009年12月啟動了“綠色技術試點計劃”，該計劃為期1年。
USPTO最初僅允許屬于美國專利分類中以下四個分類的綠色技術申請該計劃：
可替代能源，節(jié)能，環(huán)境友好型農業(yè)，環(huán)境凈化、保護和修復。
USPTO在幾個月后修改了這一規(guī)則，不再限于專利分類，而改為申請人需要說明技術內容屬于綠色技術，綠色技術的范圍主要包括提高環(huán)境質量、節(jié)能、可再生能源或減少溫室氣體排放。
該計劃同時對權利要求數量有所限制，一旦批準后立即開始審查，而不必像常規(guī)的申請需等待2-3年。
該計劃兩次延長，最終在2012年2月27日，達到了計劃原定接受申請的極限—3500件專利申請（實際共接受了3533件），隨后，USPTO宣布該計劃終結。
5、以色列，綠色申請快速審查程序
以色列的綠色申請快速審查程序于2009年12月啟動。以色列專利局規(guī)定了將專利申請歸類為綠色專利并對其進行優(yōu)先級排序的標準，申請人請求快速審查時必須說明為什么本發(fā)明有助于促進環(huán)境保護。審查員將根據規(guī)定對綠色專利申請進行歸類。請求通過后，這些綠色專利申請將在3個月內得到審查。
6、澳大利亞，快速審查計劃
在澳大利亞，屬于綠色技術的標準專利申請可以請求快速審查。該計劃沒有嚴格規(guī)定綠色技術的范圍，官方文本僅提到氣候變化和環(huán)境友好型技術。
申請人可以在提交專利申請或審查申請后請求快速審查，必須提供簡單聲明說明技術內容具有一定的環(huán)境效益。
常規(guī)情況下，標準專利申請從提交審查請求到開始審查可能需要1年多的時間，而快速審查計劃下該時間為4到8周。
7、加拿大，綠色專利快速審查程序
加拿大知識產權局（CIPO）于2011年3月啟動了綠色專利申請的快速審查程序。綠色技術范圍包括有助于解決或減輕環(huán)境影響、保護自然環(huán)境和資源的技術。
申請人需要向CIPO提交以下材料：
· 申請快速審查的請求；
· 表明該申請涉及綠色技術的聲明，如果實施它將有助于解決或減輕環(huán)境影響或保護自然環(huán)境或資源；
· 提前公開日期（僅在專利申請公布之前提出快速審查時才需要）。
在快速審查程序下，申請人將在3個月內收到第一次審查意見通知書，常規(guī)情況下收到第一次審查意見通知書的時間約13個月。
8、 巴西，綠色專利優(yōu)先審查通道
2012年4月，巴西工業(yè)產權局（INPI）啟動了一項綠色專利優(yōu)先審查通道試點計劃，以接受500件綠色專利申請為期限。2016年11月5日發(fā)布第175號PR決議，進一步規(guī)范了綠色專利申請的優(yōu)先審查。2016年12月，INPI將其改成不設數量限制的永久性項目。
綠色技術的范圍：INPI所列出的“綠色技術”列表，主要包括替代能源，運輸，節(jié)能，廢物管理、農業(yè)5個方面。
提出時機：專利申請必須已公開，并已提交實質審查請求。同時，權利要求不得超過15個權利要求和3個獨立權利要求。
綠色專利優(yōu)先審查通道下的審查期限縮短至不到2年。常規(guī)申請從申請到授權常常需要8-11年時間。
>>> 各國綠色專利優(yōu)先審查程序對比及應用策略
下面針對目前仍在實施的各國綠色專利優(yōu)先審查程序進行比較：
（圖片較長，請滑動閱覽）
各國綠色專利優(yōu)先審查程序對于綠色專利的定義和材料要求并不完全相同，大體上可以分為：寬松性審查模式、綜合性審查模式、嚴格性審查模式。下面進一步介紹這三類模式以及應用實例。
1、寬松性審查模式
英國的綠色通道是最典型的寬松性審查模式，不僅適用的綠色技術范圍廣泛，且申請流程也相當簡單，中國申請人也可以適用。
例如，嵊州市云瑞環(huán)保科技有限公司2019年5月24日在英國提出專利申請“一種空氣PM2.5凈化系統”（申請?zhí)朑B1907312，優(yōu)先權信息CN201910403697.X），并同時提交綠色通道請求，該英國專利申請2020年1月28日獲得授權、審查周期約8個月。還有河海大學、江蘇科技大學、中國礦業(yè)大學、南京水利科學研究院、嘉興山蒲照明電器有限公司、江蘇瑞朗博機械設備有限公司等中國申請人曾申請過綠色通道，并且，從技術主題來看，涉及管道清洗機器人、LED日光燈、生物質處理工藝、聲學環(huán)境系統的電動車輛、透明凍土制備方法等等，可見其適用范圍較廣。
澳大利亞對于綠色技術的快速審查計劃與英國的十分類似，申請人可以在申請過程中提交快速審查請求，也可以通過在官網“在線服務”上傳請求信來提交請求，流程簡單靈活，中國申請人也可以適用。
成都曄凡科技有限公司、浙江正泰太陽能科技有限公司等中國申請人曾運用澳大利亞快速審查計劃。例如曄凡科技2020年3月27日在澳大利亞提出專利申請“用于疊蓋式太陽能電池模塊的疊瓦組件、疊蓋式太陽能電池模塊及疊瓦組件的制造方法”（申請?zhí)朅U2020202213）并以“綠色技術（適應氣候）”為由提出快速審查請求，該請求已在4月3日被同意，專利申請將在提出請求后的8周內得到審查。
2、綜合性審查模式
加拿大，雖然沒有限定技術分類，但是看重綠色技術的實際應用，發(fā)明專利申請必須在提出實審請求后才能申請快速審查。
例如，華銳風電科技(集團)股份有限公司在加拿大提出專利申請“風力發(fā)電機組分段式風輪葉片及其裝配方法”（申請?zhí)朇A2779313，申請日2010年10月25日，優(yōu)先權信息CN201010033771.2），于2012年6月13日提交實審請求，該專利申請2012年8月6日被同意進入綠色專利快速審查程序，2013年5月21日獲得授權，即從提交實審請求到授權用時約1年，而常規(guī)情況下需要約2-4年。在加拿大申請過綠色專利快速審查程序的還有山東中泰新能源集團有限公司、伊高亞洲環(huán)保集團有限公司等中國申請人。
巴西和以色列則是對綠色技術的證明方式相對寬松，但要求該專利申請必須屬于所規(guī)定的具體技術分類。
華為曾多次運用巴西綠色專利優(yōu)先審查通道推進審查，例如其專利申請“一種通訊裝置和節(jié)省通訊裝置靜態(tài)功耗的方法”（申請?zhí)朆RPI0614940，申請日2006年8月17日，優(yōu)先權信息CN200510090939.2），于2017年3月21日進入綠色專利優(yōu)先審查通道，2018年2月14日獲得授權，有效縮短了審查時長。
中國的綠色專利優(yōu)先審查程序也屬于綜合性審查模式。
3、嚴格性審查模式
日本申請加快審查程序的必要材料包括“情況說明”、“現有技術檢索結果”、“將本申請的技術內容與現有技術進行對比的情況”，這些必要材料有助于審查員減少檢索和對比分析的時間。
日本的加快審查程序并非是綠色專利的專門程序，而是面向多種情況開放，包括“與實施有關的申請”、“涉外申請”、“綠色相關專利”等6種情況，2017年共受理了包括綠色專利在內的20629件，因此總體來看，獲批難度較大。
韓國的超快審查程序對于綠色技術的范圍有較嚴格的規(guī)定。其中環(huán)境法律中認定的綠色技術分類，主要依據是韓國《大氣環(huán)境保護法》，側重于“減少溫室氣體和污染物排放的技術”；技術獲得政府援助或綠色認證，主要依據是韓國《低碳綠色增長基本法》，在韓國有公司實體或分支機構才有可能獲得該類證書。因此，雖然超快審查程序也適用于中國申請人，但較難達到要求。
>>> 結 語
可見，中國申請人在國內外進行綠色專利布局時，除了中國的優(yōu)先審查程序，還可以考慮利用英國、澳大利亞、加拿大、巴西、以色列等國家的綠色專利優(yōu)先審查程序。優(yōu)先審查程序固然可以縮短審查周期，但是其結果可能是加速授權，也可能是加速駁回。因此，申請人應做好評估和充分準備再申請優(yōu)先審查，實際操作中請以各知識產權機構官方發(fā)布的最新信息及法律法規(guī)為準。
系列回顧：
《ACIP精讀 | 新冠疫情危機會不會成為綠色創(chuàng)新契機？》
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