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ACIP精讀 | 涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)之客體問(wèn)題答復(fù)思路淺析
2020-07-09
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作 者：黃晶晶 華進(jìn)國(guó)內(nèi)專利事業(yè)部
>>> 摘 要
隨著國(guó)內(nèi)第三產(chǎn)業(yè)和AI技術(shù)的飛速發(fā)展，涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)中涵蓋了越來(lái)越多涉及商業(yè)方法或算法的專利申請(qǐng)。基于目前專利申請(qǐng)整體駁回率偏高的審查趨勢(shì)，涉及商業(yè)方法或算法的專利申請(qǐng)，因客體問(wèn)題被駁回的比重也隨之大幅增加。
2019年12月31日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在“關(guān)于修改《專利審查指南》的公告（第343號(hào)）”（以下簡(jiǎn)稱“公告”）中給出了包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專利申請(qǐng)的撰寫(xiě)建議。
在深入研讀“公告”中的撰寫(xiě)建議后，筆者結(jié)合自身工作經(jīng)驗(yàn)總結(jié)了如下涉及商業(yè)方法或算法的專利申請(qǐng)具體答復(fù)思路。
>>> 答復(fù)思路
修改后的《專利審查指南》指出：在涉及商業(yè)方法或算法的專利申請(qǐng)審查中，應(yīng)將權(quán)利要求記載的所有內(nèi)容作為一個(gè)整體，對(duì)其中涉及到的技術(shù)手段、解決的技術(shù)問(wèn)題和獲得的技術(shù)效果進(jìn)行分析。因此，專利代理師在答復(fù)涉及商業(yè)方法或算法的專利申請(qǐng)客體問(wèn)題時(shí)，通常會(huì)從《專利審查指南》所規(guī)定的“整體性”原則出發(fā)，強(qiáng)調(diào)應(yīng)該判斷整體的權(quán)利要求是否構(gòu)成技術(shù)方案。
除了“整體性”這個(gè)關(guān)鍵詞以外，在涉及商業(yè)方法或算法的專利申請(qǐng)的規(guī)定中，還涉及另一個(gè)關(guān)鍵詞——“技術(shù)性”（對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行技術(shù)性說(shuō)明是答復(fù)時(shí)解決客體問(wèn)題的重要途徑之一）。
因此，本文主要結(jié)合“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局復(fù)審和無(wú)效審理部”官網(wǎng)中公布的3篇復(fù)審成功案例，針對(duì)“要解決的問(wèn)題”、“特征”以及“有益效果”進(jìn)行技術(shù)性說(shuō)明的角度，提供答復(fù)思路。
PART 1
“要解決的問(wèn)題”的技術(shù)性說(shuō)明
針對(duì)涉及商業(yè)方法或算法的專利申請(qǐng)，審查員通常會(huì)認(rèn)定其“要解決的問(wèn)題”為商業(yè)方法或算法本身存在的問(wèn)題。例：算法的效率低或用戶體驗(yàn)差等問(wèn)題，會(huì)被認(rèn)定為不屬于技術(shù)問(wèn)題，故應(yīng)當(dāng)對(duì)“要解決的問(wèn)題”進(jìn)行技術(shù)性說(shuō)明。
通常，可從“硬件層面”或“資源層面”對(duì)“要解決的問(wèn)題”進(jìn)行技術(shù)性說(shuō)明。
· 硬件層面：可從內(nèi)部性能、對(duì)外部對(duì)象的控制等方面來(lái)定位技術(shù)問(wèn)題。例：如何提升設(shè)備的內(nèi)部性能，如何提升設(shè)備對(duì)外部對(duì)象的控制等。
· 資源層面：通?？蓮馁Y源利用率或資源損耗等方面來(lái)定位技術(shù)問(wèn)題。
現(xiàn)結(jié)合案例1進(jìn)行說(shuō)明。在案例1中，駁回的專利申請(qǐng)屬于涉及商業(yè)方法的專利申請(qǐng)，申請(qǐng)?zhí)枮?01710702596.3，駁回理由為：不滿足專利法第二條二款的規(guī)定。
駁回決定所針對(duì)的權(quán)利要求1如下：
復(fù)審請(qǐng)求人在未對(duì)權(quán)利要求1做修改的情況下，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出了復(fù)審請(qǐng)求。
· 復(fù)審請(qǐng)求人認(rèn)為：權(quán)利要求1解決的技術(shù)問(wèn)題是緩解交通擁堵的問(wèn)題，這屬于技術(shù)問(wèn)題。
· 復(fù)審委合議組下發(fā)復(fù)審?fù)ㄖ獣?shū)，并在復(fù)審?fù)ㄖ獣?shū)中指出：權(quán)利要求要解決的問(wèn)題是“在網(wǎng)約車(chē)領(lǐng)域，當(dāng)供需失衡時(shí)如何調(diào)度管理網(wǎng)約車(chē)訂單”，這是一種訂單服務(wù)管理問(wèn)題，屬于商業(yè)管理問(wèn)題，而不是復(fù)審請(qǐng)求人認(rèn)為的“緩解交通擁堵問(wèn)題”。因此，解決的問(wèn)題不是專利法意義上的技術(shù)問(wèn)題。
復(fù)審請(qǐng)求人在答復(fù)復(fù)審?fù)ㄖ獣?shū)時(shí)，在獨(dú)立權(quán)利要求1中增加了特征，并陳述權(quán)利要求1解決的技術(shù)問(wèn)題是：如何合理利用排隊(duì)資源。
修改后的權(quán)利要求1（方框中示出的內(nèi)容即為新增的特征）如下：
· 合議組審查修改后的權(quán)利要求1后，認(rèn)為：權(quán)利要求1所限定的網(wǎng)約車(chē)訂單處理方法依托服務(wù)器中對(duì)訂單進(jìn)行檢測(cè)和處理，并對(duì)等待訂單進(jìn)行排隊(duì)管理，能夠解決計(jì)算資源不足和排隊(duì)資源利用不夠合理的問(wèn)題，這屬于計(jì)算機(jī)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)問(wèn)題。
【小結(jié)】
案例1中，復(fù)審請(qǐng)求人通過(guò)修改將“要解決的問(wèn)題”定位到資源利用這一層面，實(shí)現(xiàn)了對(duì)“要解決的問(wèn)題”的技術(shù)性說(shuō)明，克服了客體問(wèn)題。
PART 2
特征的技術(shù)性說(shuō)明
我們知道涉及商業(yè)方法或算法的專利申請(qǐng)很容易被審查員認(rèn)定為純商業(yè)規(guī)則或純數(shù)學(xué)算法，從而被認(rèn)定為未解決技術(shù)問(wèn)題。因此，在答復(fù)這類客體問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)在獨(dú)立權(quán)利要求中限定具體技術(shù)領(lǐng)域，體現(xiàn)具體應(yīng)用場(chǎng)景。
獨(dú)立權(quán)利要求中的具體應(yīng)用場(chǎng)景，可通過(guò)以下兩方面體現(xiàn)：
（1）在算法中加入體現(xiàn)應(yīng)用場(chǎng)景的技術(shù)性特征；
（2）將輸出結(jié)果作為中間結(jié)果，增加具體應(yīng)用場(chǎng)景特征。
（1）在算法中加入體現(xiàn)應(yīng)用場(chǎng)景的特征
需注意的是，不僅要在獨(dú)立權(quán)利要求1的保護(hù)主題上限定應(yīng)用場(chǎng)景，也應(yīng)當(dāng)在特征方面體現(xiàn)應(yīng)用場(chǎng)景。例：對(duì)權(quán)利要求1中的參數(shù)，增加技術(shù)性的靜態(tài)限定。
現(xiàn)結(jié)合案例2進(jìn)行舉例說(shuō)明。在案例2中，駁回的專利申請(qǐng)屬于涉及算法特征的專利申請(qǐng)，申請(qǐng)?zhí)枮?01811441043.8；駁回理由為：該方法是各個(gè)領(lǐng)域通用的參數(shù)估算方法，其沒(méi)有應(yīng)用到具體的技術(shù)領(lǐng)域，沒(méi)有采用技術(shù)手段，沒(méi)有解決技術(shù)問(wèn)題，沒(méi)有形成具有技術(shù)意義的技術(shù)方案，不滿足專利法第二條二款的規(guī)定。
駁回決定所針對(duì)的權(quán)利要求1如下：
復(fù)審請(qǐng)求人在未對(duì)權(quán)利要求1做修改的情況下，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出了復(fù)審請(qǐng)求。
· 復(fù)審請(qǐng)求人認(rèn)為：本申請(qǐng)涉及對(duì)產(chǎn)品的可靠性進(jìn)行評(píng)估，反映產(chǎn)品壽命的失效時(shí)間是這一產(chǎn)品固有的屬性，是客觀存在的物理量，依據(jù)本申請(qǐng)方法估計(jì)得到的威布爾分布參數(shù)能使其產(chǎn)品可靠度更接近真實(shí)值即得到更符合自然規(guī)律的結(jié)果，這不是單純的數(shù)學(xué)效果，而是技術(shù)效果。此外，請(qǐng)求人還列舉了7個(gè)已授權(quán)專利來(lái)佐證該申請(qǐng)屬于技術(shù)方案。
· 合議組認(rèn)為：權(quán)利要求1中，明確了估計(jì)方法中各步驟處理的數(shù)據(jù)均為樣本產(chǎn)品的樣本數(shù)據(jù)，體現(xiàn)出估計(jì)算法與產(chǎn)品樣本信息處理密切相關(guān)。該解決方案所要解決的是如何獲得準(zhǔn)確的威布爾分布參數(shù)置信區(qū)間以更精確的描述產(chǎn)品可靠性的問(wèn)題，屬于技術(shù)問(wèn)題，該方案輸入數(shù)據(jù)是樣本產(chǎn)品的失效時(shí)間，輸出數(shù)據(jù)是所述樣本產(chǎn)品的威布爾分布參數(shù)的置信區(qū)間，輸入數(shù)據(jù)到輸出數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)體現(xiàn)的是自然規(guī)律，因此利用了遵循自然規(guī)律的技術(shù)手段，獲得的產(chǎn)品估計(jì)可靠度更接近真實(shí)值的技術(shù)效果。因此，該權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)的方案屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術(shù)方案。
【小結(jié)】
a、案例2中對(duì)算法中的樣本數(shù)據(jù)限定為“樣本產(chǎn)品的樣本數(shù)據(jù)”，為該算法賦予了“對(duì)產(chǎn)品的可靠性進(jìn)行評(píng)估”的應(yīng)用場(chǎng)景，從而避免了客體問(wèn)題；
b、此外，復(fù)審請(qǐng)求人在提復(fù)審請(qǐng)求時(shí)，列舉了與被駁回的專利申請(qǐng)的主題相同的7個(gè)已授權(quán)專利，來(lái)佐證本申請(qǐng)屬于技術(shù)方案，是一種可借鑒的答復(fù)方式。
（2）將輸出結(jié)果作為中間結(jié)果，增加具體應(yīng)用場(chǎng)景特征。
輸出結(jié)果通?？梢园ㄝ敵龅膮?shù)或者訓(xùn)練得到的模型。因此，可以將輸出的參數(shù)作為輸入，以進(jìn)行具體應(yīng)用場(chǎng)景下的技術(shù)處理，也可以將待處理數(shù)據(jù)輸入已訓(xùn)練得到的模型中，來(lái)解決具體場(chǎng)景下的技術(shù)問(wèn)題。
現(xiàn)結(jié)合案例3進(jìn)行舉例說(shuō)明。在案例3中，駁回的專利申請(qǐng)屬于涉及商業(yè)方法的專利申請(qǐng)，申請(qǐng)?zhí)枮?01510046647.2；駁回理由為：不滿足專利法第二條二款的規(guī)定。
駁回決定所針對(duì)的權(quán)利要求1如下：
復(fù)審請(qǐng)求人在對(duì)權(quán)利要求1做了修改后，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出了復(fù)審請(qǐng)求。
修改后的權(quán)利要求1（方框中示出的內(nèi)容即為新增的特征）如下：
· 復(fù)審委合議組認(rèn)為：該方案屬于訂單派送領(lǐng)域，其要解決的是如何均衡地向訂單接收方推送訂單的技術(shù)問(wèn)題，能夠?qū)崿F(xiàn)提高車(chē)輛資源利用率這一技術(shù)效果。因此，該方案屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術(shù)方案。
【小結(jié)】
案例3通過(guò)將原始獨(dú)立權(quán)利要求1中的輸出參數(shù)“訂單接收范圍”作為中間結(jié)果，基于該中間結(jié)果增加訂單推送的特征，從而將權(quán)利要求1的技術(shù)方案限定在訂單派送這一具體技術(shù)領(lǐng)域中，解決了所存在的客體問(wèn)題。
PART 3
有益效果的技術(shù)性說(shuō)明
涉及商業(yè)方法或算法類的專利申請(qǐng)，通常容易被審查員定位為提高用戶體驗(yàn)或者滿足業(yè)務(wù)需求等非技術(shù)性效果。因此，需要對(duì)有益效果進(jìn)行合理的技術(shù)性說(shuō)明。
在答復(fù)時(shí)，通?？梢詮?/span>硬件層面、資源層面、交互層面等論述有益效果，以增加說(shuō)服力度。例：上述案例3就屬于將有益效果定位到提升車(chē)輛資源利用率，實(shí)現(xiàn)了對(duì)有益效果的技術(shù)性說(shuō)明。
>>> 結(jié) 語(yǔ)
針對(duì)涉及商業(yè)方法或算法的專利申請(qǐng)的客體問(wèn)題，本文主要從“技術(shù)性說(shuō)明”的角度，為代理師提供一些答復(fù)思路。
但值得注意的是，這些“技術(shù)性說(shuō)明”很大程度上需要得到說(shuō)明書(shū)的支持，因此，代理師在撰寫(xiě)這類存在很大客體風(fēng)險(xiǎn)的案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意說(shuō)明書(shū)的技術(shù)性描述，為后續(xù)答復(fù)客體問(wèn)題提供支持和依據(jù)。
該專利代理師主要從事計(jì)算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、人工智能等領(lǐng)域的專利文件的撰寫(xiě)、答復(fù)及復(fù)審等業(yè)務(wù)，具有豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；擅長(zhǎng)專利咨詢與售前支持、挖掘項(xiàng)目、專利撰寫(xiě)、OA答復(fù)及復(fù)審；曾為騰訊、平安科技、金蝶、深信服、萬(wàn)普拉斯及魅族等提供服務(wù)。
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