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《專利申請撰寫》案例二：如何撰寫高質量專利申請文件
徐媛媛、付靜媛
2025-06-19 09:38
【專利基本信息】
發(fā)明名稱：吸塵器電機及吸塵器
申請?zhí)枺?02210694921.7
申請日：2022.06.20
授權公告日：2023.12.29
技術博弈和專利交鋒正在成為企業(yè)之間新的競技焦點。一項發(fā)明創(chuàng)造能夠獲得充分、有效的法律保護，與其專利申請文件的撰寫質量有著密切的關系。筆者期望從撰寫專利申請文件的各個環(huán)節(jié)入手，結合實際案例探究專利的謀篇布局和撰寫技巧，從而提出專利權的獲得及其有效性方面的建議。
一、挖掘保護主題
保護主題是整個申請文件謀篇布局的基石。因此，保護主題應簡明、具體、確切，能概括專利申請需要保護的要旨，應能統(tǒng)攬說明書中所屬技術領域、要解決的技術問題、技術方案、技術原理與機理、技術效果等，且應有利于檢索、關鍵詞選擇和保護類型（產品、方法和用途）的識別。
此外，高質量的專利申請文件中，保護主題的確定也應當考慮可能發(fā)生的后續(xù)的侵權訴訟。發(fā)明人是技術研發(fā)人員，其研究的領域通常是一個很細化的專業(yè)領域，關注的是技術方案本身。因此，發(fā)明考慮的也僅僅是應用在其所專注的領域，且為了取得更好的技術效果，會在一個技術方案中提供多個發(fā)明點。高質量專利申請撰寫的代理師在接觸發(fā)明人提供的技術方案時，不應局限于發(fā)明人所處的領域，而應考慮該技術方案能否應用到其他的技術領域中，從而將該技術方案延伸到相關領域，甚至完全不同的領域。另一方面，或許發(fā)明人通常不愿意將這些發(fā)明點拆開，他們可能認為拆開就不是最好的技術方案，甚至有的發(fā)明人也會認為拆開就不是他們的發(fā)明。而高質量專利申請撰寫的代理師則應該考慮到后續(xù)可能發(fā)生的侵權訴訟，考慮到權利要求包括的技術特征來確定保護主題，避免損失權利要求的范圍。
該案中的發(fā)明創(chuàng)造是針對電機的改進，該電機應用于吸塵器技術領域（以下簡稱“‘電機’案示例”）。在確定保護主題時候，不僅要考慮該電機是否可以應用于吸塵器之外的技術領域，還應當考慮發(fā)明人提供的改進點是否有對吸塵器除電機以外的結構的改進。
具體而言，基于所要保護技術的要旨在于吸塵器電機內部的定葉輪組件的結構，因此將該定葉輪組件所應用的最小產品單元電機，以及應用了該電機的吸塵器作為保護主題，這樣也利于后續(xù)侵權、訴訟過程中對申請人的具體產品的保護。
二、確定技術領域
《專利審查指南》中指出：“技術領域”應當是發(fā)明或者實用新型直接所屬或者直接應用的具體技術領域，它既不是其上位或者相鄰的技術領域，也不應是發(fā)明或者實用新型本身。具體技術領域往往與發(fā)明或者實用新型在國際專利分類表中可能分入的最低位置有關，技術領域的劃分不是靜止的絕對的，而取決于技術創(chuàng)新發(fā)展形成的多個技術分支，以及技術分支所面臨的技術問題的關聯(lián)性變化。在確定技術領域的時候，還需要考慮相同技術領域是否存在解決技術問題的啟示，以及不同技術領域是否存在解決技術問題的啟示，例如功能相同的轉用發(fā)明。
同樣以上述的“電機”專利申請為例，該發(fā)明設計的技術領域可以是：
①清潔工具
②電機
③吸塵器
根據《專利審查指南》的規(guī)定以及對該發(fā)明的內容的具體分析，將其所屬技術領域定位③比較合適，即將其確定為所要保護的技術的最接近的技術分支領域-吸塵器技術領域。
三、確定背景技術
背景技術與要解決的技術問題密切相關，主要體現出與現有技術的接近程度。如果背景技術選擇錯誤，會導致發(fā)明的目的、問題、構思、手段、用途、效果出現偏差，如果改進程度較少，則意味著創(chuàng)造性高度不高。因此，在確定背景技術時，可以從以下幾個方面入手：例如，考查現有技術的結構現狀、結構固有缺陷。并進一步分析現有技術的結構存在的技術問題、以及解決該技術問題的難點在哪兒，解決問題的意義和價值。最后以比較的方式從眾多對象中篩選最能代表現有技術水平的個體作為背景技術。
“電機”案示例的背景技術：“定葉輪，又稱為導風輪，主要作用是使得動葉輪產生的風流更加有效的釋放出去。相關技術中的定葉輪一般可以包括外圈、設于外圈內側的內圈，以及連接于外圈和內圈之間的若干葉片。其中，各葉片呈螺旋狀地排布在內圈外側，以在相鄰葉片之間形成導風通道。由于定葉輪的結構復雜，因此一般采用模具成型的方式制造。
然而，受限于模具成型工藝，相關技術中制造出的定葉輪容易出現出口側的氣流流速較高，動壓和靜壓轉換不充分的問題，使得電機效率較低。”
在確定背景技術時，首先找尋現有技術中的結構現狀：現有技術中的吸塵器電機的風機部分可以包括同軸設置的定葉輪和動葉輪，定葉輪的主要作用是使得動葉輪產生的風流更加有效的釋放出去。定葉輪一般可以包括外圈、設于外圈內側的內圈，以及連接于外圈和內圈之間的若干葉片。其中，各葉片呈螺旋狀地排布在內圈外側，以在相鄰葉片之間形成導風通道。然后確定現有技術的結構存在的問題是，導風通道中容易產生渦流，這些渦流在定葉輪中堆積，容易造成風機的震動噪聲和渦流噪聲，導致現有技術中的吸塵電機噪聲較大。針對上述分析，要解決的技術問題可以定位在現有技術的吸塵器電機存在噪聲較大的問題。
由此分析可知，該背景技術滿足了以下要求：
（1）確定有最接近的現有技術，并對構成發(fā)明的一些必要的技術內容進行展示；
（2）寫明了電機的現有技術存在的技術問題（定葉輪容易出現出口側的氣流流速較高，動壓和靜壓轉換不充分的問題，使得電機效率較低）；
（3）分析產生這個技術問題的原因，以及解決這個技術問題的難點和現實局限（受限于模具成型工藝）。
四、確定要解決的問題
發(fā)明客觀上要解決的技術問題是發(fā)明人對技術進步作出的技術貢獻所在，以能夠準確體現發(fā)明的貢獻為準。要解決的技術問題應當與背景技術部分相一致。同時，技術問題還必須要與技術領域、技術方案和技術效果構成內在邏輯統(tǒng)一整體。此外，確定技術問題不應帶有發(fā)明所提出的技術特征、技術思路、解決手段、技術指引和技術效果。
“電機”案示例的發(fā)明要解決的技術問題：有必要針對現有技術的吸塵器電機噪聲較大的問題，提供一種噪聲較小的吸塵器電機及吸塵器。
可見，發(fā)明要解決的技術問題滿足了以下要求：
（1）對要解決的技術問題作出了正面、直接的描述；
（2）與背景技術部分相一致，且與權利要求要保護的主題相適應；
（3）要解決的技術問題不帶有發(fā)明所提出的技術特征、技術思路、解決手段、技術指引和技術效果；
（4）提出了一個技術問題。
發(fā)明要解決的技術問題在申請文件中起到了承上啟下的作用，因此，在高質量的專利申請文件的撰寫中非常重要。
五、權利要求書的撰寫
發(fā)明或者實用新型專利權的保護范圍以其權利要求的內容為準，也就是說，權利要求書是用于確定發(fā)明或者實用新型專利權保護范圍的法律文件。權利要求書撰寫質量好壞將會直接影響發(fā)明創(chuàng)造能否獲得專利以及取得專利保護范圍的大小。
（一）獨立權利要求的布局
在布局獨立權利要求時，考慮到該案要保護的技術方案的總的發(fā)明精神實質是將多個定葉輪的對應葉片相互拼合成一個組合葉片，相鄰組合葉片之間形成流體通道，以在降低注塑難度的情況下增加風道長度，進一步通過在流體通道中形成擾流結構，使得流體通道中的氣體流動在不同位置的壓力分布出現分層，以降低噪音。因此，將多個定葉輪組合增加風道長度、流體通道中具有擾流結構作為解決技術問題的核心技術手段寫入權利要求中。
探究高質量的專利申請文件的權利要求撰寫，尤其是獨立權利要求的撰寫，筆者認為：
（1）獨立權利要求以自然語言呈現，且表面上是技術方案，但是獨立權利要求的背后是技術領域、客觀要解決的技術問題，以及具有的技術效果。如該案中，保護主題吸塵器電機能統(tǒng)攬技術領域、要解決的技術問題、技術方案、技術原理與機理、技術效果，且解決技術問題的核心技術手段要對應于要解決的技術問題和對應的技術效果。
（2）獨立權利要求應當有技術層面（解決問題的技術特征有機整體）、智慧層面（解決問題的發(fā)明構思）、以及權利要求層面（權利邊界清晰）的體現。
可見，獨立權利要求所限定的技術方案必須全面體現發(fā)明原理（機理）和總的發(fā)明精神實質。
（二）從屬權利要求的布局
從屬權利要求背后也是相應的技術領域、技術問題和技術效果。
每個權利要求都應涉及一個要解決的技術問題，獨立權利要求涉及一個要解決的總“技術問題”，從屬權利要求涉及該總技術問題前提條件下更進一步要解決的“技術問題”，所有權利要求要解決的“技術問題”之間需要有一個內在邏輯關系，不應該是另起爐灶式“分散性”和技術方案的拼接。另外，從屬權利要求應該能構成獨立完整的技術方案，相應地在說明書中有其明示的技術領域、技術問題和技術效果。
在布局時，從屬權利要求應當多層次、全方位的布局，遞進式的構造出多道防線，并在遞進式的權利要求中逐步凸顯相同侵權的保護范圍與現有技術的分界線，從而避開現有技術，降低被無效的風險。此外，從屬權利要求還可以包括例如解釋性權利要求、明確技術方案的應用場景、將日后出現的與發(fā)明無關的現有技術排除在外的權利要求。
該案中，從屬權利是采用逐步引入技術特征和對上位技術特征的分層次下位化的方式布局多個從屬權利要求，在擾流結構的位置、擾流結構的形成方式、各個定葉輪的連接結構、組合葉片的形態(tài)特征等方面有層次地呈現具體和下位的技術方案，將發(fā)明點在縱深方向層層推進。
六、說明書的撰寫
筆者認為，權利要求重點在于記載解決技術問題的技術方案，那么說明書的撰寫核心就在于如何講好“技術問題的解決方案”的故事。
首先，說明書發(fā)明內容部分必須明確給出獨立權利要求所限定技術方案所要解決的技術問題、具有的技術效果。
其次，說明書具體實施方式部分至少應當單獨給出該獨立權利要求的實施例，并詳細描述權利要求技術特征的功能與作用。
再次，具體實施方式中的實施例是通過示例的方式解釋權利要求保護范圍，同時對權利要求所限定的技術特征給出定義域（內涵與外延）、功能與作用的說明。在論述中可以通過對比性表述論述權利要求具有（突出的）實質性特點。也可以通過對原理的分析論述其具有創(chuàng)造性的（顯著的）技術效果。
該案中，可以先從總體上介紹吸塵器電機的各功能模塊的結構、功能、連接關系、以及吸塵器電機的工作原理。再對各功能模塊逐一進行介紹。描述過程中，結合附圖通過示例的方式解釋獨立權利要求和從屬權利要求保護范圍，同時對權利要求所限定的技術特征給出定義域（內涵與外延）、功能與作用的說明。
此外，說明書中的技術效果的撰寫也非常重要，技術效果撰寫示例如下：
通過使定葉輪組件包括同軸布置的多個定葉輪，多個定葉輪中相對應的葉片構成一連續(xù)的組合葉片，并且，至少一個組合葉片的型面上設有擾流結構，以使流體通道在氣流流動方向上的不同位置的壓力分布出現分層。這樣可以分解流體通道中的渦流，使能量快速耗散，減少流體通道中渦流形成的湍流噪聲，減輕吸塵器電機的震動，起到降噪作用。
筆者認為，技術效果的撰寫應當考慮以下因素：
（1）技術效果是權利要求客觀實際解決技術問題的事實基礎，必須客觀、具體、全面、真實、可信；
（2）技術效果（或實驗數據技術效果）是用來檢驗解決方案是否行之有效，它是判斷說明書充分公開的依據；
（3）技術效果還用來證明促進科技進步的依據，即論述其具有創(chuàng)造性的依據；
（4）技術效果應當是權利要求所限定的技術方案所具有的、且是其權利要求發(fā)明貢獻點帶來的。
七、說明書附圖
說明書附圖的作用在于用圖形補充說明書文字部分的描述，更清楚、更完整地公開發(fā)明或者實用新型的內容。說明書附圖應當全面體現出與權利要求書、說明書的關聯(lián)關系，同時說明書附圖之間應當體現出整體性、關聯(lián)性和邏輯性。具體實現時，說明書附圖還應當有一個表達的邏輯順序關系，例如，由大至小、由整體到局部等等，應當符合本領域技術人員的認知順序。
此外，筆者認為，圖紙是工程師的語言,說明書附圖同說明書一樣，旨在描述技術領域、背景技術、技術問題、技術方案、技術效果、技術原理、各種實施例。說明書附圖應當全面體現出與權利要求書、說明書的關聯(lián)關系，同時說明書附圖之間應當體現出整體性、關聯(lián)性和邏輯性。
八、結語
馬克吐溫曾經說，“正確的語言”和“差不多正確的語言”之間的區(qū)別是閃電（lightning）和螢火蟲（lightning bug）之間的區(qū)別，而撰寫高質量的申請文件的專利代理師就是這群游走在閃電和螢火蟲之間的人，只有保持初心，孜孜不倦，審時度勢，運籌帷幄，才能幫助企業(yè)打造好專利這把利器，為企業(yè)保駕護航。
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