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2025年10月20日，美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）啟動(dòng) “AI 檢索”試行計(jì)劃（Artificial Intelligence Search Automated Pilot Program，下文簡(jiǎn)稱ASAP）。依申請(qǐng)人請(qǐng)求，在實(shí)質(zhì)審查前通過“AI 檢索”工具向申請(qǐng)人提供自動(dòng)檢索結(jié)果（Automated Search Results Notice，下文簡(jiǎn)稱ASRN）。該計(jì)劃為申請(qǐng)人提供預(yù)先通過官方AI檢索獲得現(xiàn)有技術(shù)，從而初步評(píng)估專利性的機(jī)會(huì)，為審查員識(shí)別現(xiàn)有技術(shù)提供新途徑，以求達(dá)到提高審查質(zhì)量和效率，降低審查成本的效果。此外，通過收集申請(qǐng)人對(duì)此次計(jì)劃的反饋，檢驗(yàn)生成ASRN的可行性、效率與可擴(kuò)展性，為USPTO未來是否推廣該計(jì)劃提供數(shù)據(jù)支持。

本文依據(jù)USPTO官方通知，梳理ASAP的參與時(shí)間、參與條件、參與流程及申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)ASRN的策略，為關(guān)注美國(guó)專利審查動(dòng)態(tài)的創(chuàng)新主體與服務(wù)機(jī)構(gòu)提供指引。

一、參與時(shí)間

ASAP自2025年10月20日啟動(dòng)，至2026年4月20日或每個(gè)技術(shù)中心（TC）收到并登記至少 200 份申請(qǐng)為止（以先到者為準(zhǔn)）。USPTO計(jì)劃接受至少 1600 項(xiàng)申請(qǐng)，若USPTO確定需要更多信息來評(píng)估該計(jì)劃的有效性，則可以擴(kuò)展該計(jì)劃，USPTO保留提前終止或延期的權(quán)利。

二、參與條件

1、美國(guó)案申請(qǐng)限制

遞交時(shí)間：2025年10月20日~ 2026年4月20日遞交的申請(qǐng)。

申請(qǐng)類型：根據(jù)35 U.S.C. 111(a)遞交的原始、非延續(xù)、非臨時(shí)的發(fā)明申請(qǐng)。（排除：根據(jù)35 U.S.C. 371進(jìn)入美國(guó)的 PCT 國(guó)家階段申請(qǐng)、植物申請(qǐng)、外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)以及再頒申請(qǐng)、延續(xù)申請(qǐng)（連續(xù)案（continuation）、分案（divisional）或部分連續(xù)案（CIP））。對(duì)于中國(guó)申請(qǐng)人，如希望參與該計(jì)劃，可針對(duì)通過巴黎公約進(jìn)入美國(guó)的發(fā)明專利申請(qǐng)?zhí)岢稣?qǐng)求。

提交方式：電子提交。

格式要求：說明書、權(quán)利要求書和摘要符合 USPTO DOCX 格式規(guī)定。

2、附加程序

注冊(cè)Patent Center Electronic Office (e-Office) Action Program以參加自動(dòng)檢索試行計(jì)劃。

（www.uspto.gov/patents/apply/checking-application-status/e-office-action-program）

三、參與流程

1、提交請(qǐng)求

申請(qǐng)人可在專利申請(qǐng)的同日，電子提交PTO/SB/470表格（下載網(wǎng)址：www.uspto.gov/PatentForms）并繳納相應(yīng)官費(fèi)（大實(shí)體450美元/小實(shí)體180美元/微實(shí)體90美元）以請(qǐng)求參與ASAP 計(jì)劃，每項(xiàng)申請(qǐng)只允許提交一次請(qǐng)求，故請(qǐng)求提交時(shí)需仔細(xì)核對(duì)信息，避免因形式問題導(dǎo)致的拒絕。

2、官方?jīng)Q定

USPTO會(huì)在相關(guān)申請(qǐng)形式審查程序結(jié)束后對(duì)是否準(zhǔn)予該請(qǐng)求作出決定。若請(qǐng)求符合要求，會(huì)發(fā)出批準(zhǔn)請(qǐng)求的決定，表明申請(qǐng)已被納入ASAP 計(jì)劃，并將生成ASRN。若請(qǐng)求不符合要求，會(huì)發(fā)出駁回決定，不可補(bǔ)正。

3、自動(dòng)檢索結(jié)果通知

USPTO通過自動(dòng)檢索，會(huì)向申請(qǐng)人發(fā)送ASRN，最多列出10項(xiàng)相關(guān)技術(shù)文件，并按相關(guān)性降序排列。ASRN 內(nèi)容類似引用文件通知 （PTO-892 表格），所列信息包含：文件編號(hào)、日期、發(fā)明人、CPC分類，并提供檢索字符串。ASRN不屬于35 U.S.C. §132意義上的 “官方通知” ，申請(qǐng)人無需答復(fù)。

在實(shí)質(zhì)審查階段，審查員將會(huì)參考ASRN中列出的文件，當(dāng)ASRN中的某些文件被用于OA駁回理由時(shí)，則會(huì)被列入審查員引用文件通知（PTO-892表格）。申請(qǐng)人不被要求將ASRN中列出的文件以IDS形式遞交，除非申請(qǐng)人希望將這些文件以IDS形式遞交。若ASRN列出的文件沒有被列入PTO-892表格，或申請(qǐng)人遞交IDS時(shí)也未予考慮，則專利授權(quán)時(shí)這些文件不會(huì)被列入專利公告本首頁。

四、申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)ASRN的策略

若請(qǐng)求參與“ASAP 計(jì)劃”的請(qǐng)求獲得批準(zhǔn)，在收到ASRN之后，申請(qǐng)人可通過分析ASRN的內(nèi)容，采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略，包括：

提交初步修改（preliminary amendment），申請(qǐng)人可通過提交初步修改與ASRN中的引用文件進(jìn)行主動(dòng)區(qū)分，這樣有助于加速審查進(jìn)程，從而可能達(dá)到簡(jiǎn)化流程、快速授權(quán)的效果；

提前準(zhǔn)備相關(guān)證據(jù)（如聲明等文件），以應(yīng)對(duì)后續(xù)的審查意見；

請(qǐng)求延遲審查（deferral of examination），申請(qǐng)人若認(rèn)為仍需時(shí)間評(píng)估權(quán)利要求的保護(hù)范圍，或需時(shí)間準(zhǔn)備相關(guān)證據(jù)，可以盡快請(qǐng)求延遲審查；

明確放棄申請(qǐng)（express abandonment），申請(qǐng)人若認(rèn)為ASRN中列出的文件與自身申請(qǐng)高度相關(guān)，獲得專利授權(quán)幾率極低，則可提出明確放棄申請(qǐng)請(qǐng)求，可請(qǐng)求退回檢索費(fèi)及權(quán)利要求附加費(fèi)（如有）。

在全球范圍內(nèi)，各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局正紛紛引入AI技術(shù)來提升審查效率，對(duì)審查質(zhì)量及專利代理實(shí)務(wù)帶來新的機(jī)會(huì)和挑戰(zhàn)。