為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，認真落實黨中央、國務(wù)院決策部署，切實推動我國從知識產(chǎn)權(quán)引進大國向創(chuàng)造大國轉(zhuǎn)變，從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變，近日，國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《關(guān)于持續(xù)嚴格規(guī)范專利申請行為的通知》（以下簡稱《通知》）。現(xiàn)就有關(guān)政策解讀如下。

一、制定背景

高質(zhì)量發(fā)展是“十四五”乃至更長時期我國經(jīng)濟社會發(fā)展的主題，關(guān)系我國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)全局。打擊非正常專利申請行為既是落實黨中央、國務(wù)院決策部署的重要舉措，也是維護知識產(chǎn)權(quán)制度穩(wěn)定運行、強化知識產(chǎn)權(quán)保護、促進高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。2021年，各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門嚴格落實《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進一步嚴格規(guī)范專利申請行為的通知》要求，積極部署非正常專利申請行為專項整治，優(yōu)化專利考核指標體系，清理完善各項涉及專利的獎勵政策和資格資質(zhì)評定政策，嚴厲打擊非正常專利申請相關(guān)行為，取得階段性成效。但目前個別地方仍然存在對規(guī)范專利申請工作重視程度不夠，對非正常專利申請的危害性認識不足，對代理機構(gòu)監(jiān)管力度有限，相關(guān)工作機制不夠完善，非正常專利申請依然突出等問題。為進一步解決工作堵點痛點，鞏固工作成效，2022年，國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《通知》，建立健全長效機制，推動形成上下聯(lián)動、協(xié)同治理的工作合力，在消除不以保護創(chuàng)新為目的的非正常專利申請行為上持續(xù)發(fā)力，為知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)提供有力支撐。

二、主要內(nèi)容

《通知》圍繞持續(xù)完善工作機制，建立健全長效機制，從持續(xù)健全完善信息溝通機制、加強專利申請行為精準管理、健全主動核查和舉報機制、加強分級分類治理、加強對重點違規(guī)行為的治理、強化部門協(xié)同治理、加強專利申請領(lǐng)域信用監(jiān)管和強化代理機構(gòu)行為監(jiān)管等八個方面，持續(xù)嚴厲打擊非正常專利申請行為，規(guī)范專利申請秩序。

《通知》堅持綜合治理工作思路，主要包括以下政策措施：

（一）進一步加大打擊非正常專利申請的工作力度。

• 一是持續(xù)嚴厲打擊，《通知》要求持續(xù)開展打擊非正常專利申請行為專項整治，進一步加大打擊力度，對提交非正常專利申請的單位和個人，在相關(guān)項目申報、資助獎勵、預(yù)審服務(wù)、優(yōu)先審查等環(huán)節(jié)予以重點關(guān)注；對拒不撤回又不提交申訴材料和充分書面證據(jù)的依法從嚴處理；對代理非正常專利申請和無資質(zhì)專利代理行為加大綜合監(jiān)管力度；加強知識產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管，將提交非正常專利和從事違法專利代理行為依法依規(guī)列為失信行為，予以管理及公示。

• 二是突出重點打擊，在全面嚴厲打擊非正常專利申請行為的基礎(chǔ)上，進一步聚焦重點違法違規(guī)的非正常專利申請行為，加大處置力度，加強綜合治理。《通知》明確異常大量申請、冒用他人信息申請、屢次申請非正常專利、倒買倒賣非正常專利申請以及無研發(fā)投入、無研發(fā)人員、無生產(chǎn)經(jīng)營的“三無”空殼公司申請專利等涉嫌違法違規(guī)的重點非正常專利申請情形，要求各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門協(xié)同市場監(jiān)管、公安、信用監(jiān)管等部門，對涉嫌違法違規(guī)的重點非正常專利申請行為，依法從嚴處置。

• 三是加強主動打擊，此前，部分地方知識產(chǎn)權(quán)局、專利代辦處已經(jīng)在工作環(huán)節(jié)中主動排查出部分非正常專利申請行為，并報送國家知識產(chǎn)權(quán)局，有力地遏制了非正常專利申請行為。為繼續(xù)健全主動核查和舉報機制，《通知》要求各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門強化專線作用，拓寬線索渠道；要求各知識產(chǎn)權(quán)保護中心和快速維權(quán)中心、專利代辦處要在專利受理、預(yù)審、企業(yè)備案等環(huán)節(jié)中加大主動排查力度，將“打擊關(guān)口”前移。

• 四是探索快速打擊，為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于開展營商環(huán)境創(chuàng)新試點工作的意見》，《通知》提出支持營商環(huán)境試點城市研究建立非正常專利申請快速處置聯(lián)動機制，暢通信息交換渠道，實現(xiàn)非正常專利申請行為的第一時間通報、第一時間處理、第一時間反饋，在快速處置非正常專利申請行為方面探索形成可推廣、可復(fù)制的經(jīng)驗做法。

（二）進一步優(yōu)化調(diào)整指標政策。

當前，我國知識產(chǎn)權(quán)工作已轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展新階段，必須更加突出高質(zhì)量發(fā)展要求，糾正片面追求數(shù)量的傾向。為此，《通知》要求協(xié)同和支持相關(guān)部門進一步改進完善與專利工作相關(guān)評價標準，加強評審、認定工作管理中的專利質(zhì)量評價，有效利用專利權(quán)評價報告，突出質(zhì)量導(dǎo)向；要求逐步減少對專利授權(quán)的各類財政性資助，每年至少減少25個百分點，直至在2025年以前全部取消，進一步消除評價指標和專利資助政策帶來的不利影響。

（三）進一步暢通工作渠道。

一方面，部分地方反饋非正常專利申請相關(guān)信息的滯后和交流不暢對工作開展形成客觀阻礙，對此，《通知》要求持續(xù)健全完善信息溝通機制，完善非正常專利申請相關(guān)情況定期通報機制；要求省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門定期報送案件線索處理、資助政策制定調(diào)整等情況；要求各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門主動向科技、教育、衛(wèi)生等部門通報非正常專利申請情況，推動形成縱向聯(lián)動，橫向協(xié)同的工作機制。另一方面，為激發(fā)市場創(chuàng)新活力，倡導(dǎo)市場主體提升高質(zhì)量創(chuàng)造，提交高質(zhì)量申請，《通知》推動建立專利申請精準管理制度，由各省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門明確納入精準管理名單的條件、程序和退出機制，嚴格核實相關(guān)單位和個人的研發(fā)情況和創(chuàng)新能力，報送國家知識產(chǎn)權(quán)局審核后公示。國家知識產(chǎn)權(quán)局對列入名單的申請人減少非正常專利申請排查頻次。

三、貫徹落實

國家知識產(chǎn)權(quán)局將繼續(xù)會同各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門，建立健全長效治理機制，嚴厲打擊非正常專利申請行為，持續(xù)深入推動《通知》落地落實。國家知識產(chǎn)權(quán)局將加大對地方的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)力度，增強地方對非正常專利申請行為的辨別能力，提升治理水平。各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門要進一步統(tǒng)一思想認識，強化責(zé)任意識，做好工作落實，積極宣傳工作進展和成效、解讀政策措施、曝光典型案例、推廣有益經(jīng)驗，持續(xù)促進專利申請質(zhì)量提升，加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國。

國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于持續(xù)嚴格規(guī)范專利申請行為的通知

國知發(fā)保字〔2022〕7號

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團知識產(chǎn)權(quán)局，四川省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)促進中心，各地方有關(guān)中心；國家知識產(chǎn)權(quán)局局機關(guān)各部門，專利局各部門，局其他直屬單位、各社會團體：

高質(zhì)量發(fā)展是“十四五”乃至更長時期我國經(jīng)濟社會發(fā)展的主題，關(guān)系我國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)全局。打擊非正常專利申請行為既是落實黨中央、國務(wù)院決策部署的重要舉措，也是維護知識產(chǎn)權(quán)制度穩(wěn)定運行、強化知識產(chǎn)權(quán)保護、促進高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。2021年，各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門優(yōu)化專利考核指標體系，清理完善各項涉及專利的獎勵政策和資格資質(zhì)評定政策，嚴厲打擊非正常專利申請相關(guān)行為，取得階段性成效。但個別地方仍然存在對規(guī)范專利申請工作重視程度不夠，對非正常專利申請的危害性認識不足，對代理機構(gòu)監(jiān)管力度有限，相關(guān)工作機制不夠完善，非正常專利申請依然突出等問題。為進一步解決工作堵點痛點，建立健全長效機制，推動形成上下聯(lián)動、協(xié)同治理的工作合力，消除不以保護創(chuàng)新為目的的非正常專利申請行為，規(guī)范專利申請秩序，切實推動我國從知識產(chǎn)權(quán)引進大國向創(chuàng)造大國轉(zhuǎn)變，從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下:

一、持續(xù)健全完善信息溝通機制。

國家知識產(chǎn)權(quán)局定期通報各地方非正常專利申請情況、撤回情況、申訴處理情況、高質(zhì)量專利申請占比和非正常專利申請占比、發(fā)明專利結(jié)案中授權(quán)比例和授權(quán)后僅繳納首年年費失效比例等信息。對非正常專利申請問題突出的，視情節(jié)在國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站及相關(guān)媒體公開，予以通報。支持營商環(huán)境創(chuàng)新試點城市研究建立非正常專利申請快速處置聯(lián)動機制，暢通信息交換渠道，實現(xiàn)非正常專利申請行為的第一時間通報、第一時間處理、第一時間反饋。各省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門要定期匯總本轄區(qū)通報案件、重點問題線索、主動核查和舉報線索的處理情況、資助政策制定調(diào)整情況等，及時報送國家知識產(chǎn)權(quán)局。各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)主動向科技、教育、衛(wèi)生等部門通報非正常專利申請有關(guān)情況。

二、加強專利申請行為精準管理。

健全高效精準的非正常專利申請排查機制，推動建立專利申請精準管理制度。各省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門明確納入精準管理名單的條件、程序和退出機制，嚴格核實相關(guān)單位和個人的研發(fā)情況和創(chuàng)新能力，報送國家知識產(chǎn)權(quán)局審核后公示。國家知識產(chǎn)權(quán)局將對列入名單的申請人減少非正常專利申請排查頻次。列入名單的申請人出現(xiàn)非正常專利申請的，國家知識產(chǎn)權(quán)局將其移出名單，并由各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門依法依規(guī)從嚴從重處置。

三、健全主動核查和舉報機制。

各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門要持續(xù)加大對非正常專利申請的主動核查力度。各知識產(chǎn)權(quán)保護中心和快速維權(quán)中心、專利代辦處要在專利受理、預(yù)審、企業(yè)備案等環(huán)節(jié)建立工作機制，主動排查非正常專利申請行為。各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門要設(shè)立專線，強化專線作用，鼓勵社會公眾舉報非正常專利申請行為以及違規(guī)的指標設(shè)置和資助獎勵政策等。

四、加強分級分類治理。

各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門對本轄區(qū)內(nèi)提交非正常專利申請的單位和個人，在相關(guān)項目申報、資助獎勵、預(yù)審服務(wù)、優(yōu)先審查等環(huán)節(jié)予以重點關(guān)注，并區(qū)別不同情況開展分類整治，對申請人無異議的，督促主動撤回；對申請人有異議的，指導(dǎo)按時提交申訴材料，跟蹤申訴處理情況；對拒不撤回又不提交申訴材料和充分書面證據(jù)的，由各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門根據(jù)情節(jié)依法從嚴處理，取消享受本地相關(guān)政策優(yōu)惠的資格，取消申報國家知識產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)保護中心備案企業(yè)等資格，以及中國專利獎申報、參評或獲獎資格。

五、加強對重點違規(guī)行為的治理。

各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門要聚焦異常大量申請、冒用他人信息申請、屢次申請非正常專利、倒買倒賣非正常專利申請以及無研發(fā)投入、無研發(fā)人員、無生產(chǎn)經(jīng)營的“三無”空殼公司申請專利等涉嫌違法違規(guī)的重點問題線索，持續(xù)攻堅克難，加大處置力度，深挖問題根源，加強綜合整治。

六、強化部門協(xié)同治理。

要協(xié)同和支持科技、教育、工業(yè)信息化等部門進一步改進完善與專利工作相關(guān)評價標準，加強評審、認定工作管理中的專利質(zhì)量評價，有效利用專利權(quán)評價報告，突出質(zhì)量導(dǎo)向。要協(xié)同市場監(jiān)管、科技、財政等部門，逐步減少對專利授權(quán)的各類財政性資助，每年至少減少25個百分點，直至在2025年以前全部取消。不得直接將專利申請、授權(quán)數(shù)量作為享受獎勵或資格資質(zhì)評定政策的主要條件。堅決杜絕重復(fù)資助、超額資助、清零獎勵、變相資助、大戶獎勵等情況。各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門要協(xié)同市場監(jiān)管、公安、信用監(jiān)管等部門，核查非正常專利申請領(lǐng)域涉嫌違法違規(guī)的重點問題線索，依法從嚴處置。

七、加強專利申請領(lǐng)域信用監(jiān)管。

推動修訂專利法實施細則等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章，為依法有效打擊非正常申請行為、加強知識產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管提供有力法治保障。落實《市場監(jiān)督管理嚴重違法失信名單管理辦法》及有關(guān)政策文件，將提交非正常專利和從事違法專利代理行為，依法依規(guī)列為失信行為，予以管理及公示。

八、強化代理機構(gòu)行為監(jiān)管。

深化專項整治行動，不斷加大對代理非正常專利申請和無資質(zhì)專利代理的打擊力度。加強區(qū)域間非正常專利申請代理行為監(jiān)管信息共享，提高跨區(qū)域監(jiān)管效能。加強與各有關(guān)監(jiān)管部門的協(xié)同配合，發(fā)揮綜合監(jiān)管優(yōu)勢，加大對從事非正常專利申請代理等違法行為的監(jiān)管力度，提高監(jiān)管效率。加強對各地方代理監(jiān)管工作的績效考核，壓實地方監(jiān)管責(zé)任，促進地方加強監(jiān)管力量配備，強化工作條件保障。

各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門要進一步統(tǒng)一思想認識，強化責(zé)任意識，充分發(fā)揮省市縱向聯(lián)動和部門橫向協(xié)同作用，建立長效治理機制，推動工作持續(xù)深入落地落實；要積極宣傳工作進展和成效、解讀政策措施、曝光典型案例、推廣有益經(jīng)驗，引導(dǎo)社會公眾自覺抵制非正常專利申請行為，依法、合理、充分地保護和運用知識產(chǎn)權(quán)。

特此通知。

國家知識產(chǎn)權(quán)局

2022年1月24日